传纳斯达克拟对Facebook交易故障进行补偿

腾讯科技讯（明轩）北京时间6月6日消息，据国外媒体报道，消息人士周二透露，纳斯达克OMX集团已经告知经纪人，该集团计划周三提交第一步计划，对Facebook首次公开招股（IPO）时出现技术故障造成的损失向投资者给予补偿。
消息人士称，纳斯达克OMX集团预期会向美国证券交易委员会（SEC）提交文件，进一步提供补偿详情，一些投资银行和交易公司在参与Facebook首次公开招股时因为纳斯达克证券市场的技术故障而蒙受损失，预计损失总额达1亿美元。
在Facebook股票于5月18日正式进行首次公开招股挂牌交易时，纳斯达克OMX集团旗下交易系统出现故障，导致Facebook股票的开盘时间被推迟了30分钟，同时还导致股票经纪人成百上千万股的Facebook股票交易无法得到确认。直到Facebook股票开始交易的两个多小时以后，银行和交易公司才得以知道其订单的结果，其中一些公司从纳斯达克OMX集团那里收到通知称，它们买入了意料之外的Facebook股票。
自首次公开招股以来，Facebook股票的累计跌幅已经超过了30%，导致许多股票经纪人和交易员的挫败感愈发加深，并指责纳斯达克OMX集团是导致其蒙受损失的原因之一。纳斯达克OMX集团的高管此前已经表示，他们打算利用该集团在Facebook首次公开招股时意外买入的该公司股票所带来的约1070万美元收益，外加上该集团可向交易所客户作出的300万美元的赔偿金上限，向因系统故障而遭受亏损的投资者给予赔偿。其他任何可能会有的赔偿金则将来自于纳斯达克OMX集团的自有资金，这可能会导致该集团的利润受挫。
消息人士透露，纳斯达克OMX集团向股票经纪人作出赔偿的计划，已因来自于监管机构的疑问而放慢速度。据悉，监管机构提出疑问的中心内容是，纳斯达克OMX集团是否有能力对因技术故障而蒙受损失的客户作出赔偿。这些问题已经在纳斯达克OMX集团的竞争对手--即其它证券交易所中引发了顾虑。这些证券交易所担心可能因该集团此次事件而设定的任何监管先例，以及该集团可能需要采取进一步措施来修复与部分最大型客户之间的关系。
一旦纳斯达克OMX集团的计划提交给美国证券交易委员会之后，投资者的注意力就将转向金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority），该局已经同意对Facebook首次公开招股当日的交易活动进行解析，并发布有关经纪人和投资者面向纳斯达克OMX集团的损失有多大的报告。
消息人士透露，瑞士银行、花旗集团和Knight Capital等银行和交易公司都已因纳斯达克的交易故障而蒙受了损失，其损失总额可能在1亿美元以上。这些损失主要来自于意外买入的Facebook股票，以及股票经纪人为将自身客户归拢到一起而作出的举动。虽然纳斯达克OMX集团已经为Facebook首次公开招股交易相关损失专门拨出了1300万美元的款项，但这很可能不足以平息券商和做市商公司的怒火，这些公司已经在5月21日以前向该集团提出索赔请求，当前正在等待纳斯达克OMX集团提供有关受到影响的Facebook股票交易的更多数据。
截至目前，美国证券交易委员会及纳斯达克OMX集团发言人均对此报道未置可否。