开放式上市基金交易平台需求分析

开放式上市基金交易平台需求分析

开放式上市基金交易平台需求分析

需求文档分工
模块        功能        负责人
基金交易管理        申购、赎回、转换       
基金交易管理        历史记录管理       
基金产品管理        *       
基金公司管理        *       
客户信息管理        *       
基金销售人员管理        *       
帐户管理        *       
               
基金交易管理
基金认购
用例描述
客户在基金发行期中购买基金
参与者
        客户
前置条件
基金产品在发行期
后置条件
在历史交易记录里查询交易信息
追加认购
基本路径
      1) 客户认购选择的基金产品
           2) 填写购买金额,选择手续费方式(前端收费或后端收费 )
                3) 核对交易信息无误后确认
      4) 认购成功,生成购买基金流水号（基金交易方式+基金代号+                        随机数）,返回基金帐户管理页面
备选流程
   用户没有登陆
1a1、跳转到登陆页面
        1a2、成功登陆后转基本路径2
  用户没有TA账户
2a1、申请TA账户
        2a2、转基本路径3
用户账户被冻结
2a1、申请解冻账户
        2a2、转基本路径3

扩展点
        1) 如果投资者在一只基金发行期中购买基金份额，称为认购，每单位基金份额净值为人民币1元。
        2) 认购的基金在发行期不能卖出
        3) 同一只基金，认购和申购的费率是不一样的，基金公司为了追求首发量，认购费率一般会低于申购费率。
4) 以金额认购为原则
        5) 认购申请行为一旦经基金注册登记人确认，其撤销请求不予接受
基金申购
用例描述
客户申购某个基金产品
参与者
        客户
前置条件
基金产品在申购期
后置条件
在历史交易记录里查询交易信息
追加认购
基本路径
      1) 客户申购选择的基金产品
           2) 填写购买金额,选择手续费方式(前端收费或后端收费 )
                3) 核对交易信息无误后确认
      4) 申购成功,生成购买基金流水号（基金交易方式+基金代号+                        随机数）,返回基金帐户管理页面
备选流程
   用户没有登陆
1a1、跳转到登陆页面
        1a2、成功登陆后转基本路径2
  用户没有TA账户
2a1、申请TA账户
        2a2、转基本路径3
用户账户被冻结
2a1、申请解冻账户
        2a2、转基本路径3
扩展点
        1) 遵循“金额申购”、“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金单位净值为基准进行计算。
        2) 当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销
赎回基金
用例描述
卖出持有的基金份额
参与者
        客户
前置条件
持有该基金份额
后置条件
   在历史交易记录里查询交易信息
基本路径
      1)        选择已申购的基金。                       
           2) 填写赎回份额
      3) 核对交易信息无误后确认
4) 赎回成功        ,返回基金帐户管理页面
备选流程
用户没有登陆
1a1、跳转到登陆页面
        1a2、成功登陆后转基本路径2
扩展点
        1) 遵循“份额申购”、“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金单位净值为基准进行计算。
        2) 当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销
基金转换
用例描述
同一基金公司的基金转换
参与者
        客户
前置条件
        可允许转换的基金
后置条件
   在历史交易记录里查询交易信息
基本路径
      1)        选择要转换的基金产品
           2) 填写转换份额,选择手续费方式(前端收费或后端收费 ) ,
          选择目标基金
      3) 核对交易信息无误后确认
4) 转换成功,返回基金帐户管理页面
备选流程
用户没有登陆
1a1、跳转到登陆页面
        1a2、成功登陆后转基本路径2
扩展点
        1) 遵循“份额转换”、“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金单位净值为基准进行计算。
        2) 基金转换一次只能转出、转入一只基金，如果客户要转换多于一只基金，要采用多次申请多次输入的方式进行处理。
历史记录管理
增加历史交易信息
用例描述
增加一条历史交易信息
参与者
        系统
前置条件
用户必须进行基金交易
后置条件
以便进行查询浏览
基本路径
          基金交易成功时，系统将交易的信息增加
备选流
扩展点
        可以根据交易的相关信息和系统得提示，进行相关的历史记录查询，以便浏览记录，方便及时交易。例如按时间查询，按基金号码查询等等（系统有设置的相关条件）
查询历史交易信息
用例描述
查询历史交易信息
参与者
        用户，银行操作人员
前置条件
用户登录成功，并获得相关功能的操作权限
后置条件
用户根据查询所提供的相关信息可以进行相关的业务操作，如：对持仓的基金进行交易。
基本路径
系统根据用户所输入的参数值，验证是否符合要求，验证成功，即系统会有查找出相关的客户交易记录。以便客户浏览
备选流
用户输入的参数不符合系统的要求。
用户没有申购的基金不可以查询。
扩展点
用户可以根据查找出的相关信息，再次进入交易页面进行交易，如：赎回，转账等操作。
基金产品管理
添加基金产品
功能描述
        添加基金
参与者
管理员
前置条件
管理员已登录
有足够的权限
基本路径
填写基金信息
点击确定保存数据
用例结束
备选流程
2a1信息填写不完整不能进行下一步操作
3a1点击取消不进行操作返回4
后置条件
无
其它模块交换
用户模块

删除(下线)基金产品
功能描述：
基金(下线)
参与者
管理员
前置条件
管理员已登录
有足够的权限
管理员已授权
基本路径
点击状态
点击下线
用例结束
备选流程
2a1判断该基金是否停止销售,否下线失败
后置条件
        无
其它模块交
用户模块

查询基金产品
功能描述：
1、查询基金产品
参与者
1、所有浏览网站游客
前置条件
1、浏览本网站
基本路径
1、进入基金浏览页面2、点击基金名称按钮可以浏览该基金详细内容
后置条件
无
1、其它模块交
用户模块
修改基金产品
功能描述：
1、修改基金
参与者
1、管理员
前置条件
1、管理员已登录2、有足够的权限
3、管理员已授权3、基本路径
点击修改按钮
修改基金信息
点击确定保存数据
用例结束
备选流程
3a1判断该基金是否已发布,否修改失败
3a2 点击取消不进行修改操作返回4
后置条件
1、此基金公司必须存在2、此基金已经停止销售
其它模块交
用户模块
基金公司管理
添加基金公司
功能描述：
添加基金公司
参与者
管理员
前置条件
管理员已登录
有足够的权限
基本路径
点击添加基金公司按钮
填写基金公司信息
点击确定保存数据
用例结束
备选流程
3a1信息填写不完整不能进行下一步操作
3a2点击取消返回4
后置条件
无
其它模块交
用户模块
修改基金公司
功能描述：
修改基金公司
参与者
管理员
前置条件
管理员已登录
有足够的权限
管理员已授权
此基金公司已通过审核
基本路径
点击修改基金公司按钮
修改基金公司信息
点击确定保存数据
用例结束
备选流程
3a1点击取消不进行修改操作返回4
后置条件
无
其它模块交
用户模块
删除(下线)基金公司
功能描述：
1、基金公司下线
参与者
管理员
管理员已授权
前置条件
管理员已登录
有足够的权限
管理员已授权
基本路径
选择状态
选择下线
用例结束
备选流程
2a1判断该基金公司是否停止销售所有基金产品,否删除失败返回3
后置条件
        无
其它模块交
用户模块
查询基金公司
功能描述：
1、删除基金公司
参与者
1、所有浏览网页的游客
前置条件
1、浏览本网页
基本路径
1、进入基金公司浏览页面
后置条件
1、此基金公司必须存在
其它模块交
用户模块


客户信息管理
添加客户信息
功能描述
添加客户信息
参与者
管理人员
前置条件
参与者已登陆
基本路径
进入添加客户信息页面
输入完整的客户信息，如姓名等
用户名、身份证等验证
验证成功，添加完成，用例结束
后置条件
备选流程
1a1管理员没有足够的权限，不能进入添加客户信息页面 ，结束用例
3a1用户信息输入不完整，提示相应信息，返回输入页面，直至完成输入，跳转到第4）步
交互模块
修改客户状态
功能描述
在客户出现异常时，把其状态设为“0”，即不可用。
参与者
管理人员
前置条件
参与者已登陆
基本路径
进入修改客户状态页面
将状态设为“0”
用例结束
后置条件
无
备选流程
1a1管理员没有足够的权限，不能进入修改客户状态页面，结束用例
修改客户信息
功能描述
修改客户信息
参与者
管理员
前置条件
参与者已登陆
基本路径
进入修改客户信息页面
修改客户基本信息，
验证客户基本信息
验证成功，提示修改成功
后置条件
无
备选流程
管理员没有修改客户信息权限，不能进入修改客户信息页面
特殊需要
姓名、状态不能被修改

查询客户信息
功能描述
查询客户信息
参与者
管理人员
前置条件
参与者已登陆
基本路径
进入查询页面
输入查询条件，编号、姓名、状态
罗列所有符合条件的客户信息，用例结束
后置条件
修改客户信息
修改客户状态
备选流程

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照你这么说真的有道理哦 呵呵 不进沙子馁~~~